一、部门基本情况        

（一）部门概况  

1、基本职责  

腾冲市交通运输局贯彻落实党中央、省委、保山市委和腾冲市委关于交通运输工作的方针政策和决策部署，在履行职责过程中坚持和加强党对交通运输工作的集中统一领导。主要职责是：  

（1）负责推进综合交通运输体系建设，规划公路、铁路、水路、民航等行业发展，协助做好邮政管理有关工作，建立与综合交通运输体系相适应的制度体制机制，优化交通运输主要通道和重要枢纽节点布局，促进各种交通运输方式融合。  

（2）组织拟订综合交通运输发展战略、行业规划、政策和标准。组织编制综合交通运输体系专项规划。拟订公路、铁路、水路、民航发展战略、政策和专项规划，统筹衔接邮政行业规划，指导综合交通运输枢纽规划和管理。参与拟订物流业发展战略和规划，拟订有关政策和标准并监督实施。组织起草综合交通运输地方性法规、政府规章草案，组织拟订有关贯彻法律、法规的实施意见。负责拟订综合运输计划并组织实施。协调综合运输计划。负责拟订综合交通运输地方标准，协调衔接各种交通运输方式标准。承担市级综合交通运输体制改革工作，指导行业有关改革工作。  

（3）指导综合交通运输市场监管。组织制定综合运输有关制度、技术标准和运营规范的实施意见并监督实施。配合协调开展通用机场运营管理。指导城乡客运及有关设施规划和管理工作，指导出租汽车行业管理工作。指导公共汽车、城市轨道交通的运营和汽车租赁。负责权限内汽车出入境运输、国际和国境河流运输及航道有关管理工作。  

（4）负责水路的行业管理。负责权限内的水上交通安全监督管理。负责水上交通管制、船舶及有关水上设施检验、登记和防止污染、水上消防、救助打捞、通信导航、航道管理养护、船舶与港口设施保安及危险品运输监督管理工作。负责船员管理有关工作。指导本市管理水域水上交通安全事故、船舶及有关水上设施污染事故的应急处置，依法组织或参与事故调查处理工作。负责渔船检验和监督管理工作。  

（5）指导协调国际、国内航线开发。协调空域资源开发利用。依法对民用机场的机场净空、电磁环境、控制用地保护等工作实施监管。履行市人民政府规定和授权的机场行政管理。  

（6）根据国家铁路规划和建设，统筹做好火车站场等配套设施规划建设工作，做好铁路与其他交通方式的相互衔接。做好铁路工程建设的监督管理。指导地方铁路运输市场监管，协调铁路运输工作。  

（7）负责提出公路、铁路、水路、民航固定资产投资规模和方向，按照规定权限提出国家、省、市级财政性资金安排建议并监督实施。负责按照规定权限审批、核准公路、铁路、水路、民航固定资产投资项目并监督实施。  

（8）负责交通运输基础设施建设、管理、养护、市场的行业监管。组织拟订基础设施工程建设、管理、养护有关政策、制度和技术标准及实施细则、办法并监督实施。负责组织协调公路、地方铁路、水路有关重点工程建设和工程质量、安全生产监督管理工作。配合国家铁路项目建设工作。协调推进机场建设，组织开展监督检查工作。指导交通运输基础设施管理和维护，承担有关重要设施的管理和维护。承担国家、省、市重点交通基本建设项目的绩效监督和管理工作。  

（9）指导行业安全生产和应急管理工作，协调配合市内民航突发事件及大面积航班延误等处置工作。按照规定组织协调重点物资和紧急客货运输，负责路网运行监测和协调。  

（10）指导交通运输信息化建设，承担综合交通运输统计工作，监测分析交通运输运行情况，发布有关信息。指导交通运输行业科技、教育培训、环境保护、绿色交通和节能减排工作。  

（11）协调省市管理的铁路、民航、邮政，委托管理的海事等涉及地方的有关工作，负责交通运输对外合作与交流工作。  

（12）指导交通运输综合执法和队伍建设工作，负责行政执法监督。负责法律、法规明确要求由市级承担的交通运输综合行政执法职责。制定行业社会治安综合治理和维护稳定管理办法并监督实施。  

（13）公路工程质量监督站职能职责：贯彻执行国家、省市有关公路工程质量工作的方针、政策、法律、法规、标准、规范和上级部门的有关规章、制度、办法等；接受保山市质监站的业务指导和管理，监督全市范围内农村公路建设质量，管理全市范围内农村公路监理和试验检测工作；监督检查受监督项目建设各方的从业资质、质量保证体系、质量管理制度，检查施工现场的质量行为和工程实体质量，以及工程质量保证资料的真实性、规范性、完整性、合法性；组织进行受监督农村公路建设工程质量监督，定期将督查情况报告市交通运输局；负责受监督农村公路竣（交）工验收的质量监测鉴定，参加工程竣工验收，对通过竣工验收的工程，签发《公路工程参建单位工作综合评价等级证书》；参与全市范围内一般工程质量事故的调查处理，督促检查事故处理方案的执行情况；完成腾冲市交通运输局交办的其他工作任务。  

（14）承办市委、市人民政府交办的其他事项。  

2、机构设置情况   

 根据以上职责，腾冲市交通运输局机关单位基本性质为行政单位，执行政府会计制度，内设13个机构股级和1个公路质监站，分别是基层党建办公室、办公室、政策法规和行政审批股、综合规划股、综合运输股、综合建设股、安全监督股、资财审计股、公路管理股、地方铁路发展股、海事航务股、地方名航发展股、组织人事股和公路工程质量监督站。  

（二）部门绩效目标的设立情况  

目标1：完成本年度政府绩效考核工作目标和交通运输目标考核任务目标。  

目标2：全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实上级交通运输工作会议精神，紧紧围绕腾冲市委、市人民政府工作部署，以建设现代综合交通运输体系为目标，抓牢靠实交通基础设施建设、运输服务、安全生产、行业管理四大着力点，全力推动交通运输转型升级、提质增效、科学发展，为腾冲跨越发展提供更加坚实的交通运输保障。  

目标3：交通项目建设目标。加快交通基础设施建设，以腾陇、腾猴两条高速公路及机场一级公路、固自二级公路、东山路为支撑，同时启动建设东湖路，并按上级下达计划完成农村公路项目建设，完成农村公路安保、危桥改造、养护大中修工程。  

目标4：项目前期工作目标。抓好市区至固东一级公路、市区至界头一级公路、团田至界头旅游公路（界头段）、腾冲至泸水二级公路（腾冲段）、腾冲市航运基础设施建设项目及国边防公路前期工作，力争达到开工条件，把公路建设与全域旅游、乡村振兴、脱贫攻坚深度融合，不断满足全市各族人民日益增长的出行需求。  

目标5：运输市场管理工作目标。全力抓好运输市场监督管理，开展好道路运输行业打击整治枪爆违法犯罪专项行动、扫黑除恶、反恐维稳工作；做好全市的燃油补助发放、物流市场监督管理、旅游客运市场转型升级的指导协调；加强公交行业的服务质量提升，有序加快城乡公交发展步伐，继续强化公交行业和安全生产管理，协助住建部门推进公交站台更新建设工作，实施智能公交调度平台建设。强化海事（航务）管理工作，加大执法监管力度。强化市场准入关，对政府批准设置的新渡口加强管理，做好水路运输企业年度核查、水运安全、船员培训工作及全市通航水域环境整治工作。（道路运输市场管理、城市公共交通管理、海事工作）。      

目标6：保障措施工作目标。全面落实行业安全生产责任，严格落实“党政同责，一岗双责”要求，切实加强组织领导，层层压实责任，履行好行业监管职责。加强安全应急物资装备器材配备，进一步完善安全生产应急管理工作机制。全面开展公路、水路、客运及交通在建项目安全生产隐患排查，加大督查力度，发现问题立行立改，确保交通运输行业安全生产工作落到实处。      

目标7：其他工作目标。严格落实管党治党、党风廉政建设主体责任；做好脱贫攻坚、“挂包帮 转走访”工作；加强行业精神文明建设，坚持依法行政、依法治交，推进交通法治建设。深入推进政务公开，转变政风、行风和机关作风，努力提高办事效率和服务质量。扎实开展好工青妇和老干工作，抓好综治维稳、信访、保密、禁毒防艾等工作，为交通运输发展营造良好环境。      

（三）部门整体收支情况  

1、2019年收入情况  

腾冲市交通运输局（本级）单位2019年度收入合计58530.11万元。其中：财政拨款收入58530.11万元，占总收入的100%；上级补助收入0.00万元，占总收入的0.00%；事业收入0.00万元，占总收入的0.00%；经营收入0.00万元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00万元，占总收入的0.00%；其他0.00万元，占总收入的0.00%。与上年对比财政拨款收入增31021.58万元增幅112.77%。  

2、2019年支出决算情况  

腾冲市交通运输局部门2019年度支出合计49799.94万元。其中：基本支出500.45万元，占总支出的1%；项目支出49299.49万元，占总支出的99%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00%。与上年对比支出增加27692.66万元增幅125.26%，主要原因为本年支出27036万元用于归垫2016年PSL借款，剩余增加的656.66万元主要是项目建设支出。  

（四）部门预算管理制度建设情况  

我单位根据财政要求积极深化部门预算改革，加强完善预算管理的建章立制，建立健全预算管理内部控制制度。目前我单位已逐步走上科学化、法制化、规范化轨道。依据《腾冲市交通局预算管理制度》对预算编制原则、编制方法和程序、编制的具体步骤、部门预算的执行、年度决算、部门预算的监督等环节做了详细规定。 预算管理实行“集体决策、分级执行、标准统一、归口统筹”的层级管理形式，具体划分为预算决策机构、预算日常管理机构及预算实施机构三个层级。本单位预算管理遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。  

二、绩效自评工作情况  

（一）绩效自评目的  

通过收集本单位基本情况，预算制定情况，部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析本单位资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。  

（二）自评指标体系（本部分为报告核心内容）  

评价指标体系是开展绩效工作的核心，本单位在参考财政支出绩效评价指标框架的基础上，结合实际确定了绩效评价指标。绩效评价框架包括投入、过程、产出、效果四个方面。  

具体详见“部门整体支出绩效自评指标体系”表。  

（三）自评组织过程  

①前期准备：成立绩效工作小组。负责整个评价工作的组织、协调和具体实施。  

②组织实施：第一步资金使用股室先自评。资金使用股室准备自评所需要的相关佐证材料，撰写绩效自评报告，报送评价工作组。第二步收集与审核资料。评价工作组在提供的材料的基础上，对所有资料进行核实和全面分析，对重要和存在疑问的资料进一步核实。第三步制定评价指标体系，提出评价意见。在财政局提供的指标体系框架上，结合本部实际，制定评价指标体系对部门整体绩效综合评分，形成评价意见。  

三、评价情况分析及综合评价结论  

2019年，我局依据《2019年部门整体支出绩效自评表》自评得分94.1分，绩效自评结构为“优”。具体分析评价如下：  

（一）投入情况分析  

设定分值15分。根据评价指标体系投入情况得分14.75分。①具体目标设定方面设定分值7分，得分7分。单位所设立的整体支出绩效目标依据充分、符合客观实际，绩效指标明确、清晰，与单位年度履职工作任务相符。②预算配置方面设定分值8分，得分7.75分。在职人员控制率1.25，超出25个百分点，“三公经费”变动率-18.85%，重点支出安排率100%。扣分0.25分主要原因是2019年末在职人数超编制人数的25个百分点。  

（二）过程情况分析  

设定分值30分。根据评价指标体系投入情况得分24.35分。①在预算执行方面设定分值15分按比例扣减，得分9.35分。2019年本单位预算完成率为85.08%，预算调整率为584.88%，结转结余控制率为87.26%，“三公经费”控制率80.19%，采购执行率14.43%。除“三公经费”控制在指标值范围内以外，预算完成率、预算调整率、结转结余控制率、采购执行率四项指标都有扣分，主要原因是2019年结余资金18734.35万元全部为项目建设结余，项目在建结转下年支付；预算调整率在584.88%，预算调整数主要是因国家政策影响中央补助资金未纳入年初部门预算及上级部门会同级党委政府临时交办而产生的预算追加，导致预算调整率增大；采购执行率14.43%，执行度较低主要原因是2019年预成立航空公司筹建工作领导小组办公室，需购置办公设备，中途因项目暂停故未能实施采购，导致采购执行率偏低。  

②预算管理方面设定分值12分，得分12分。本单位财务管理内控制度健全；资金使用合法合规，符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金拨付有完整的审批程序和手续，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；会计基础工作规范真实，基础数据信息和会计信息资料完整、准确；本单位预决算公开工作严格按照财政部署、按照预算法要求，预算、决算在财政批复后15日内在财政部门门户网站及部门户网站公开了预决算信息数据和重要事项说明，公开内容完整准确无误；资产管理制度建立健全，对固定资产、货币资金、在建工程、公共基础设施等资产按资产类别进行有效管理执行。

③资产管理方面设定分值3分，得分3分。能够效较加强国有资产的管理，严格支出资产管理内控制度，明晰国有资产产权关系、维护了国有资产的安全和完整、促进了资产资源的优化配置，保障了我单位各项工作稳定有序的开展。    

在固定资产管理方面合理配备节约、有效使用资产，提高资产使用效率，保障资产的安全和完整。管理和使用坚持统一政策、统一领导、分级管理、职责到人、物尽其用的原则。将账和实物分开管理，适时对账。资产财务股负责对单位资产管理进行指导和监督，办公室对纳入政府采购范围的资产进行统一购置，包括资产的登记、统计、维护、保管等，并对所管资产的安全完整负有职责。  

（三）产出情况分析    

设定分值30分。产出指标主要从单位的工作目标实际完成率、完成及时率、质量达标率、重点工作办结率、经济效益五个方面来进行评价。对于该项评价，主要采取业务股室汇总方式收集资料、整理和分析，针对整体支出绩效目标对项目产出涉及的指标进行打分并加权计算结果，得分30分。    

一是政府绩效考核和考核完成。2019年保山市交通运输局对我单位交通运输目标考核结果为“一等”等次、腾冲市人民政府对我单位绩效考核结果为“良好”级次。腾冲市交通运输局认真贯彻执行腾冲市委、市人民政府决策部署，围绕服务民生、服务发展大局，按照年初既定的目标任务，狠抓工程项目建设，强化行业服务管理，抓实安全生产，各项目标任务顺利推进，全市交通运输行业发展态势良好。    

二是交通基础设施持续改善。全年完成交通固定资产投资32.14亿元。农村公路建设扎实推进，2018年度农村公路直过民族、撤并建制村、窄路加宽项目121公里，目前除明光新寨子至六号界2个项目未完工外，其余项目已完成。2019年农村公路直过民族、撤并建制村、窄路加宽项目共15.1公里，已完工。2019年计划实施村组道路331公里、自然村内道路88万平方米，目前，村组公路已开工99.5%，自然村内道路完工75%；项目前期工作加快推进。推行“专人跟办、部门会办、全程盯办”的工作机制，抓实项目前期工作，全市9项交通项目前期工作有序推进。    

三是行业管理成效明显。切实加强安全生产管理工作，牢固树立“以人为本、安全发展”的理念，全面落实安全生产责任，层层签订目标责任书。定期组织对在建公路工程、道路客运、水路运输及桥涵、边坡事故多发地段进行每月不少于1次的安全生产隐患大排查，发现问题及时整改处理， 2019年1～12月未发生安全生产事故；运输服务水平得到提升。扎实开展客运市场整治工作，多部门联合形成合力，坚决整治客运市场不规范行为。大力发展城市公交，2019年购置新能源公交车30辆，至此新能源公交车达110辆，占公交车总数的69.18%。开通市区至曲石、市区至职教园区公交车，共开通公交线路15条，公交服务网络覆盖腾越、和顺、曲石、北海、马站、中和6乡镇，极大地方便了群众出行。积极申报腾冲公交都市，构建多元化的城市公共交通服务网络。    

四是精准扶贫成效明显。认真贯彻落实中央、省、市、县扶贫相关文要求和会议精神，全力推进精准脱贫。在结对帮扶工作方面，根据市委市政府统一部署，我单位帮扶挂钩腾冲市新华乡，全年由局长主持召开党组会专题研究扶贫工作4次，到新华乡调研12余次，同乡镇、村干部研究脱贫工作14次，全局32名干部职工，结对帮扶建档立卡户118户，建立了结对帮扶台账，明确帮扶措施。在落实交通精准扶贫目标任务方面，已完成涉及11个乡镇的农村贫困地区村组公路、自然村内道路硬化项目39项，其中村组公路项目15项18.865公里，自然村内道路项目24项135048.26平方米。通过项目的实施，进一步补齐农村贫困地区人居环境短板，直接惠及人口5770户23852人。    

   五是行政履职效能增强。在党建建设方面，制定了基层组织建设年度工作计划，认真落实中心学习制度，组织开展习近平总书记一系列重要讲话、“两学一做”等学习以及“党员责任岗”等活动，党员干部的服务意识、责任意识进一步增强；组织开展党组织规范化建设，基层组织进一步夯实。严格按程序规范党费征缴和党员发展工作。在党风廉政建设方面。坚持贯彻落实中央八项规定精神，坚持民主集中制，落实党风廉政建设“两个责任”；严格会议关、关机关，提倡少开会、开短会；坚持厉行节约，严格公务车辆管理，实行车辆定点维修、定点加油，严格公务接待。在机关作风建设方面。以抓责任落实促进干部队伍增强责任意识和风险意识，推动工作落实；加强干部队伍建设，严格上下班考勤、请假销考核制度，促进工作作风转变，以良好的作风推动行政增效提速。    

（四）效果情况分析    

设定分值25分。效果指标主要从社会效益、生态效益、可持续影响、社会公众或服务对象满意度四个方面加权计算得分25分。从社会效益分析完善了腾冲交通路网建设和提升腾冲城市对外形象，促进了城市建设和投资环境发展；从生态效益分析净化客运市场，通行便利，通行方式增加，推动新能源交通运输，降低污染；从可持续影响分析不断推进农村公路道路硬化率，为群众出行提供安全、舒畅的交通道路，不断推进交通运输的组织化和集约化，多元化服务，提高服务水平，时时推动新能源交通运行。从社会公众或服务对象满意度分析，通过走访、问卷调查等方式对各机构、群众开展满意度调查，对我局工作满意度达到97%。    

四、存在的问题和整改情况    

（一）存在问题    

1.预算执行率有待提高。存在预算调整率过大、结转结余控制率较高，预算执行率偏低、政府采购执行率较低。预算调整过大问题主要原因一是由于财政预算的众多不确定性因素，导致执行年度中途追加项目指标，二是因国家政策增加的中央车购税补助资金和省级补助资金，经中央及省统一下达，预算不纳入部门年初预算范围，以上两点导致预算调整过大；结转结余控制率较高原因一是由于部分项目指标下达时间晚，未能及时拨付使用。二是公路项目建设期较长，往往导致项目资金结转下年支付。采购执行率较低，主要原因是2019年预成立航空公司筹建工作领导小组办公室，需购置办公设备，中途因项目暂停故未能实施采购。    

2.绩效考核指标有待标准化。股室存在“重投入、轻支出，重支出、轻管理，重分配、轻绩效”观念，绩效好坏影响不到单位的既得利益，预算绩效管理理念还没有完全确立，对绩效管理改革的认识还停留于认识层面各，对绩效管理工作开展心有余而力不足。缺乏完善的绩效评价体系，预算绩效问责与激励制度还没完全建立，绩效评价对于优化、促进预算管理的作用还没有得到充分体现。    

3.制度建设有待进一步完善。为保证我交通运输部门高质量完成公路基础设施改建养任务和保障行业管理取得突破成效，需进一步完善本部门财务制度体系和绩效评价体系，使各项财务工作有章可循，为提升财务管理工作提供制度保障。

（二）改进措施    

1.加强领导，提高依法理财意识。加强对单位负责人、财务分管领导和财务人员的财经法规、预算管理相关制度和相关纪律学习，全面增强第一责任人和相关责任人员的财经法纪意识和责任意识，严格依法管财、用财。强化预算内控管理，把预算管理工作纳入重要议事日程。    

2.强化预算编制工作。认真做好编制前的准备工作，合理确定收入来源，认真做好预算申报项目的前期准备工作，根据项目发展的重要性、可行性和效益性，分轻重缓急，合理申报项目资金。部门预算编制应与本单位履行行政职能及事业发展计划相协调，在考虑政府财力的可能情况，不盲目地铺摊子，争项目，准确把握本单位的重点工作，对所申报项目进行合理排序，坚持保证重点支出需要，严格控制一般性支出，做到有保有压，统筹兼顾。认真做好采购预算编制工作，所有使用财政性资金及其他配套资金采购货物、工程和服务的支出都必须编制财政采购预算。    

3.积极探索推动财政预算改革体系，改变“重申报轻执行”的现状。积极探索以事项驱动的全面预算编制体系，实行“一部门一预算，一事项一目标”，通过对事项的事前论证、事中监督、事后评价，加大对专项资金的统筹力度，有效解决预算编制的长远性、连续性、科学性，从而提高预算编制的精确度。    

4.做到预算财务分析常态化，定期做好预算支出财务分析，做好单位整体支出预算评价工作。立足本单位实际情况，把预算执行分析作为加强财务基础管理的重要环节，创新思路，拓宽视角，密切监控预算收支执行情况，高标准、严要求抓好预算执行分析，切实提高本单位财务管理与决策的科学化精细化水平。预算执行分析工作做到“四性”，即报出时间要有时效性、分析内容要有全面性、提出建议要有针对性、分析结果要有权威性。    

5.全面实施绩效评价体系，提升单位财务管理能力。全面实施以绩效为导向的部门预算评价体系，制定科学、完善、切合实际的考核项目和标准，强化对预算管理全过程的资金使用实施考核、评价，通过绩效评价反映单位校各股室、各项目预算执行情况、及时掌握资金使用情况、同时加强事财融合，使各项经济活动实现信息共享、资源共享，提高资金使用率，为单位领导的决策提供参考，促进交通行业健康发展。    

五、绩效自评结果应用    

2019年，我局依据《2019年部门整体支出绩效自评表》自评得分94.1分，绩效自评等级为优秀。部门整体支出绩效良好,保障机关正常运转和完成各项工作，项目资金专款专用，拨款及时。针对绩效自评中存在的问题，下一步将及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完成项目管理办法，切实提高项目管理水平、提高资金使用效益和部门工作效率。认真落实整改意见，不断提高预算绩效管理水平。    

六、主要经验及做法    

认真学习部门预算绩效相关管理办法，了解预算绩效的重要性，对单位项目资金使用相关股室进行财政资金收支绩效培训，确保绩效自评能够顺利开展。    

七、其他需说明的情况    

无